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农银汇理工业4.0灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告

作者: 揭阳亚洲网 更新时间: 2020年02月14日 22:20:39 游览量: 173

简述:

基金管理人:农银汇理基金管理有限公司基金托管人:中国工商银行股份有限公司报告送出日期:2019年4月19日 重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。基金产品概况基金简称 农银工业4.0混合  交易代码 001606  基金运作方式 契约型开放式  基金合同生效日 2015年8月13日  报告期末基金份额总额 159,193,538.62份  投资目标 本基金通过积极把握中国经济转型升级及工业4.0战略实施所带来的投资机会,精选工业4.0相关行业的优秀上市公司,在严格控制风险和保持良好流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。  投资策略 1、大类资产配置策略 本基金基于对宏观经济、政策面、市场面、资金面等因素综合分析,并根据股票资产、债券资产、现金类资产等大类资产的收益特征的前瞻性研究,形成对各类别资产未来表现的预判,在严控投资组合风险的前提下,确定并适时调整基金资产中股票资产、债券资产、现金类资产等大类资产的配置比例。2、股票投资策略(1)工业4.0主题的界定本基金所称的工业4.0主题相关股票是指上市公司中属于计算机、通信、传媒、电子、机械设备、家用电器、电力设备、军工、汽车和轻工制造的股票。本基金采用申银万国行业分类标准。(2)个股投资策略 本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法,通过定量方法与定性方法相结合的分析方法甄选个股。3、债券投资策略 本基金债券投资以分散投资风险、优化组合流动性管理为主要目标,并适当择时积极操作,以提高基金收益。4、权证投资策略 本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、权证隐含波动率等多个维度对拟投资权证进行研究分析,结合权证定价模型寻求合理估值水平,谨慎投资,在风险可控的基础上追求稳健收益。 5、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。  业绩比较基准 沪深300指数收益率×65%+中证全债指数×35%  风险收益特征 本基金为混合型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种,其预期风险与收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型基金。  基金管理人 农银汇理基金管理有限公司  基金托管人 中国工商银行股份有限公司    主要财务指标和基金净值表现主要财务指标单位:人民币元主要财务指标 报告期( 2019年1月1日 - 2019年3月31日 )  1.本期已实现收益 10,305,795.76  2.本期利润 32,036,437.63  3.加权平均基金份额本期利润 0.1940  4.期末基金资产净值 182,416,992.42  5.期末基金份额净值 1.1459  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④  过去三个月 20.25% 1.47% 18.56% 1.00% 1.69% 0.47%    自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例为基金资产的0%-95%,其中投资于本基金界定的工业4.0股票的比例不低于非现金基金资产的80%,权证投资占基金资产净值的比例为0-3%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,本基金管理人在履行适当程序后,可对上述资产配置比例进行调整。本基金建仓期为基金合同生效日(2015年8月13日)起六个月,建仓期满时,本基金各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例。 管理人报告基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明    任职日期 离任日期    颜伟鹏 本基金基金经理 2015年8月13日 - 8 工学硕士。历任交银施罗德基金公司研究员、农银汇理基金管理有限公司基金经理助理。现任农银汇理基金管理有限公司基金经理。    管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规、基金合同的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,没有损害基金份额持有人利益的行为。公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规和公司内部公平交易制度的规定,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行,确保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。异常交易行为的专项说明报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易唯一较少的单边交易量未超过该证券当日唯一量的5%。  报告期内基金投资策略和运作分析2019年一季度,经济领先指标包括PMI新订单指标显示经济见底启稳,通胀温和,金融数据显示,社融增速底部已过,信用结构持续改善。核心城市千亿销售明显回暖,国内经济大概率开始逐渐好转。A股一季度出现明显的唯一量放大,板块轮流上涨,主题活跃的特点。开局以白酒家电保险等估值便宜大市值蓝筹股上涨,外资大举增配新兴市场,养殖板块运行在自身周期内,产业逻辑较强;二月以创业板指数为首的中小盘快速上涨,唯一量明显放大,计算机、券商和金融IT为代表的强贝塔标的领涨市场。中大市值白马股相对平稳,涨幅落后。3月以后,部分涨幅过大的主题个股回落,新的板块在事件刺激下底部启动,像化工等。一季度整体来看市场热点较多,板块普涨。2019年一季度本基金在方法论上做了调整,从强调至下而上,转为特别关注至上而下与至下而上的结合。在国内经济确认底部之后,适当提高了持仓,并增加了弹性较大的品种配置。同时,基于价值的角度,回避纯风险偏好提升的主题个股。一季度在研究了也加强了对优质成长个股的研究,略有增配。行业配置上,增配养殖,通信、计算机,减持医药、千亿。一季度本基金取得了三分之一分位的排名。展望2019年全年,我们维持上半年乐观,下半年悲观的态度。一方面,我们看到,中国经济见底回升,同时,中观层面看优秀的行业和公司发展良好,其市值基于中期角度均处于合理偏低水平;另一方面,我们时刻警惕中美贸易摩擦加剧、美国及欧洲经济高位下滑的巨大风险,全年回避全球化业务占比较高的公司。本基金看好2019年养殖、千亿、风电光伏,千亿竣工产业链等领域的投资机会,恪守安全边际;对宏观经济保持十二分的关注,努力为基金持有人带来稳定回报。 报告期内基金的业绩表现截至本报告期末本基金份额净值为1.1459元;本报告期基金份额净值增长率为20.25%,业绩比较基准收益率为18.56%。报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明本报告期内,本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的规定。报告期内,本基金未出现上述情形。投资组合报告报告期末基金资产组合情况 序号 国际 金额(元) 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 172,495,413.31 90.27   其中:股票  172,495,413.31 90.27  2 基金投资 - -  3 固定收益投资  823,000.00 0.43   其中:债券   823,000.00 0.43   资产支持证券   - -  4 贵金属投资 - -  5 金融衍生品投资 - -  6 买入返售金融资产  - -   其中:买断式回购的买入返售金融资产   - -  7 银行存款和结算备付金合计  17,603,706.92 9.21  8 其他资产   168,951.51 0.09  9 合计     191,091,071.74    100.00    报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合  代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 10,204,685.66 5.59  B 采矿业 - -  C 制造业 105,424,390.04 57.79  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 8,549,160.00 4.69  E 建筑业 - -  F 批发和零售业 - -  G 交通运输、仓储和邮政业 - -  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 32,093,789.39 17.59  J 金融业 134,343.00 0.07  K 千亿业 - -  L 租赁和商务服务业 - -  M 科学研究和技术服务业 - -  N 水利、环境和公共设施管理业 - -  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会亚洲 - -  R 文化、体育和娱乐业 16,089,045.22 8.82  S 综合 - -   合计 172,495,413.31 94.56   报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期未持有港股通投资股票。  报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  1 002531 天顺风能 1,711,061 11,412,776.87 6.26  2 000681 视觉中国 413,467 10,898,990.12 5.97  3 002714 牧原股份 161,186 10,204,685.66 5.59  4 600131 岷江水电 458,400 8,549,160.00 4.69  5 601012 隆基股份 324,000 8,456,400.00 4.64  6 600438 通威股份 639,800 7,779,968.00 4.26  7 000063 中兴通讯 222,942 6,509,906.40 3.57  8 300450 先导智能 167,800 6,240,482.00 3.42  9 000651 格力电器 118,200 5,580,222.00 3.06  10 002129 中环股份 554,200 5,497,664.00 3.01      报告期末按债券品种分类的债券投资组合  序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  1 国家债券 - -  2 央行票据 - -  3 金融债券 - -   其中:政策性金融债 - -  4 企业债券 - -  5 企业短期融资券 - -  6 中期票据 - -  7 可转债(可交换债) 823,000.00 0.45  8 同业存单 - -  9 其他 - -  10 合计 823,000.00 0.45  报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  1 110054 通威转债 8,230 823,000.00 0.45     报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货。本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期末未持有股指期货。报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本期国债期货投资政策本基金本报告期末未持有国债期货。报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货。本期国债期货投资评价本基金本报告期末未持有国债期货。投资组合报告附注本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。其他资产构成序号 名称 金额(元)  1 存出保证金 117,682.14  2 应收证券清算款 -  3 应收股利 -  4 应收利息 6,108.93  5 应收申购款 45,160.44  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 168,951.51    报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。开放式基金份额变动单位:份报告期期初基金份额总额 166,294,137.39  报告期期间基金总申购份额 13,151,597.69  减:报告期期间基金总赎回份额 20,252,196.46  报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) -  报告期期末基金份额总额 159,193,538.62  注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。基金管理人运用固有资金投资本基金情况基金管理人持有本基金份额变动情况截至本季度末,基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细截至本季度末,基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。影响投资者决策的其他重要信息报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。影响投资者决策的其他重要信息根据农银汇理基金管理有限公司(以下简称“本公司”)董事会有关决议,自2019年3月4日起,许金超先生任职公司董事长并代任公司总经理职位。本公司已于2019年3月6日在上海证券报以及公司网站上刊登了上述高级管理人员变更的公告并按照监管要求进行了备案。备查文件目录备查文件目录1、中国证监会核准本基金募集的文件;2、《农银汇理工业4 0灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;3、《农银汇理工业4.0灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;4、基金管理人业务资格批件、营业执照;5、基金托管人业务资格批件、营业执照;6、本报告期内公开披露的临时公告。存放地点备查文件存放于基金管理人的办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城路9号50层。查阅方式投资者可到基金管理人的住所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。农银汇理基金管理有限公司2019年4月19日

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